Q235B大口徑方管稱人員配備缺口大

去年(nian)10月，2月，證(zheng)監會機構部又發布了(le)相(xiang)關問題的解(jie)答，進(jin)一步(bu)明確了(le)管理辦法的細(xi)則，并(bing)且要求在2017年(nian)12月底之前，全(quan)行(xing)業(ye)完(wan)成落實。

    這一管理辦法涉及面較廣，對于證券公司和基金公司的合規管理要求也非常嚴格。Q235B大口徑方管認為，合(he)規(gui)(gui)管(guan)理辦法對基金公(gong)司(si)實際操作中影響特別大的(de)(de)有(you)兩(liang)條，一是要(yao)求合(he)規(gui)(gui)部(bu)(bu)門具(ju)備3年以(yi)上證券(quan)、金融(rong)、法律(lv)等有(you)關領域工作經歷的(de)(de)合(he)規(gui)(gui)管(guan)理人員不(bu)得少于(yu)公(gong)司(si)總部(bu)(bu)人數的(de)(de)1.5%。二是要(yao)求在合(he)規(gui)(gui)風險(xian)管(guan)控難度較大的(de)(de)部(bu)(bu)門配置高要(yao)求的(de)(de)專職合(he)規(gui)(gui)人員。

    以前部(bu)(bu)分合(he)規崗位可以是(shi)(shi)兼職的，但是(shi)(shi)現在都要(yao)求專(zhuan)(zhuan)職，而且對于專(zhuan)(zhuan)業度也提出了(le)很明確的要(yao)求，要(yao)求3年以上(shang)相關領(ling)域的工作經(jing)驗。從基(ji)金(jin)公(gong)司的具體(ti)情況來看(kan)，僅(jin)一家中型基(ji)金(jin)公(gong)司就可能會有權益(yi)投資(zi)(zi)(zi)部(bu)(bu)、固定收(shou)益(yi)投資(zi)(zi)(zi)部(bu)(bu)、量化投資(zi)(zi)(zi)部(bu)(bu)、交易部(bu)(bu)等相關“合(he)規風險管控難度較大(da)的部(bu)(bu)門”需要(yao)配備(bei)專(zhuan)(zhuan)職人(ren)員。

    雖然辦(ban)法(fa)實施(shi)3個月，時至(zhi)今日(ri)，業內的(de)合規人員(yuan)的(de)缺口依然很大，不少公司(si)還(huan)在想辦(ban)法(fa)增加此(ci)類人員(yuan)配置。

    在該管理辦法落(luo)地的(de)過程(cheng)中，大公司和小(xiao)公司要(yao)面對的(de)情況很(hen)(hen)不相同(tong)。有的(de)小(xiao)型基金公司表示，他們的(de)核心部門較(jiao)為單一，投(tou)研部門配(pei)置(zhi)專職(zhi)(zhi)合(he)規(gui)人(ren)員(yuan)即(ji)可，可以很(hen)(hen)快完成配(pei)備，影(ying)響較(jiao)小(xiao)。但是規(gui)模較(jiao)大的(de)基金公司由于(yu)業務范圍大，需要(yao)較(jiao)多專職(zhi)(zhi)人(ren)員(yuan)。還(huan)有些公司由于(yu)人(ren)員(yuan)配(pei)置(zhi)一直無法到(dao)位，因此(ci)在部分崗位上依然(ran)存在兼職(zhi)(zhi)狀態。

    據介紹，Q235B大口徑方管除了基金公司(si)之外，證券(quan)(quan)公司(si)受到(dao)的(de)影響更(geng)大(da)。由(you)于券(quan)(quan)商的(de)體量更(geng)大(da)，因此需要(yao)配置的(de)合規人員(yuan)數量和要(yao)求(qiu)更(geng)高。“這個規定對(dui)證券(quan)(quan)公司(si)的(de)影響可能(neng)更(geng)大(da)。而券(quan)(quan)商和基金公司(si)一起"搶人"，也導致(zhi)合規人員(yuan)更(geng)搶手，更(geng)難招。”

   自基金公司(si)合規管理辦法施行3個月以來，合規人員的(de)需(xu)求量激(ji)增，配備缺(que)口仍(reng)然(ran)很大。